TALLER: “ELABORACIÓN DEL MANUAL, SISTEMA DE PREVENCIÓN, MATRIZ DE RIESGOS DE LAVADO DE ACTIVOS Y REPORTES RESU" SEPTIEMBRE 2018 - QuitO
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TALLER: “ELABORACIÓN DEL MANUAL, SISTEMA DE PREVENCIÓN, MATRIZ DE RIESGOS DE LAVADO DE ACTIVOS Y REPORTES RESU" SEPTIEMBRE 2018 - QuitO

TALLER: “ELABORACIÓN DEL MANUAL, SISTEMA DE PREVENCIÓN, MATRIZ DE RIESGOS DE LAVADO DE ACTIVOS Y REPORTES RESU"

QUITO

 

Objetivo

Al final del curso los participantes estarán en capacidad de diseñar y desarrollar el Manual de Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento de Delitos, el Sistema de Prevención de Riesgos de Lavado de Activos y una matriz de riesgos de prevención de lavado de activos y financiamiento de delitos para su organización y conocer los reportes que se deben presentar al ente de control

Dirigido

  • Funcionarios de las áreas de cumplimiento de las instituciones financieras, de seguros y del sector real de la economía obligados a reportar 

  • Funcionarios de las áreas de riesgos y sistemas de las instituciones financieras, de seguros y del sector real de la economía obligados a reportar 

  • Funcionarios de las áreas de auditoria interna y comités de auditoría o Consejos de Vigilancia de las instituciones financieras, de seguros y del sector real de la economía obligados a reportar

  • Funcionarios de auditoría externa en materia de prevención de lavado de activos a las instituciones financieras, de seguros y del sector real de la economía obligados a reportar 

    Público en general que aspire a obtener conocimientos en temas de cumplimiento

     

HORARIO INTENSIVO
Inicio: 10 de SEPTIEMBRE 2018

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Horario: clases lunes a jueves de 18h00 a 21h00
Inversión: $480,00 incluido IVA
Duración: 3 semanas
Nº horas: 32 horas cronológicas de capacitación
Lugar: Instituto de Prácticas Bancarias y Financieras

Baquedano 222 y Reina Victoria Edif. Araucaria 4to piso

Mayor Información Teléfonos:

022542829   022551224 WhatsApp: 0996770466

Contacto: Esta dirección de correo electrónico está siendo protegida contra los robots de spam. Necesita tener JavaScript habilitado para poder verlo.  Esta dirección de correo electrónico está siendo protegida contra los robots de spam. Necesita tener JavaScript habilitado para poder verlo. 

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Modalidades de Pago
Crédito Empresarial        Efectivo (aplican descuentos)
Tarjetas de Crédito

 

Acerca del curso

El Instituto de Prácticas Bancarias y Financieras (IPBF) ha venido desarrollando cursos y programas de capacitación desde 1983; en este caso el TALLER: “ELABORACIÓN DEL MANUAL, SISTEMA DE PREVENCIÓN, MATRIZ DE RIESGOS DE LAVADO DE ACTIVOS Y REPORTES RESU"  abordará los aspectos de mayor incidencia que debe conocer una persona que se desempeña en el área de riesgo y prevención de lavado de activos, desde una perspectiva práctica y de control, abordando los aspectos que se relacionan con énfasis en aquellos que se consideran de prioritario interés que debe conocer un especialista en el área, entregando un plan de capacitación, diseñado especialmente para que, quienes están vinculados con la actividad fortalezcan los conocimientos técnicos-operativos indispensables.

 

 

OBJETIVO ESPECÍFICO

Al final del curso los participantes estarán en capacidad de diseñar y desarrollar el Manual de Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento de Delitos, el Sistema de Prevención de Riesgos de Lavado de Activos y una matriz de riesgos de prevención de lavado de activos y financiamiento de delitos para su organización y conocer los reportes que se deben presentar al ente de control .

Dirigido
 Esta capacitacion en Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo, está dirigida a:

-Funcionarios de las áreas de cumplimiento de las instituciones financieras, de seguros y del sector real de la economía obligados a reportar

- Funcionarios de las áreas de riesgos y sistemas de las instituciones financieras, de seguros y del sector real de la economía obligados a reportar

-Funcionarios de las áreas de auditoria interna y comités de auditoría o Consejos de Vigilancia de las instituciones financieras, de seguros y del sector real de la economía obligados a reportar

-Funcionarios de auditoría externa en materia de prevención de lavado de activos a las instituciones financieras, de seguros y del sector real de la economía obligados a reportar 

-Público en general que aspire a obtener capacitación en temas de cumplimiento

Inscripciones

Personas Individuales

Los cupos para el TALLER: “ELABORACIÓN DEL MANUAL, SISTEMA DE PREVENCIÓN, MATRIZ DE RIESGOS DE LAVADO DE ACTIVOS Y REPORTES RESU" deben reservarse de la siguiente forma:

-enviando la ficha de inscripción (descargar) con una copia del documento de identidad y papeleta de votación, además de la copia simple del título universitario o de bachillerato; y,

-realizando el depósito por participante, reembolsable sí no toma el curso previa notificación vía email 2 días laborables antes del inicio del curso Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo.

Personas Jurídicas

Las empresas que deseen reservar cupos para el curso  TALLER: “ELABORACIÓN DEL MANUAL, SISTEMA DE PREVENCIÓN, MATRIZ DE RIESGOS DE LAVADO DE ACTIVOS Y REPORTES RESU", deberán comunicarse con el Instituto de Prácticas Bancarias y Financieras a los teléfonos 022542829   042561843 tomando en cuenta que el valor de inversión es diferenciado para sus auspiciados dependiendo de condiciones especiales.

Para empresas Sector Público:

Se requiere una carta de compromiso de pago, en la cual se indique el nombre del asistente y la autorización por la institución para que acuda a la capacitación en curso TALLER: “ELABORACIÓN DEL MANUAL, SISTEMA DE PREVENCIÓN, MATRIZ DE RIESGOS DE LAVADO DE ACTIVOS Y REPORTES RESU" , además debe constar en dicha carta que el pago se encuentra en proceso y se lo realizará dentro de “XX” días. Este documento debe estar firmado por la autoridad competente (Recursos Humanos, Departamento Financiero)
Adicional se puede adjuntar la copia de la partida presupuestaria, donde se indique que existe el valor asignado para la capacitación, la misma debe encontrarse aprobada.

Para mayor información puede comunicarse con el Instituto de Prácticas Bancarias y Financieras a los teléfonos 022542829   042561843

o al Whatsapp 0996770466

 

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Pagos y descuentos

-Depósitos y transferencias:

Cuenta corriente Banco Pichincha No 3408481604 y/o cuenta corriente Banco Pacífico No 5198577, en ambos casos a nombre del Instituto de Prácticas Bancarias y Financieras (RUC 1790852776001)

-Pagos con tarjeta: Se puede realizar hasta 48 horas antes del inicio del curso TALLER: “ELABORACIÓN DEL MANUAL, SISTEMA DE PREVENCIÓN, MATRIZ DE RIESGOS DE LAVADO DE ACTIVOS Y REPORTES RESU" , en nuestras oficinas o previa confirmación con nuestros personeros en sus instalciones.

  • Tarjetas disponibles: Diners Club, Discovery, Visa y Mastercard Banco Pichincha; American Express, Visa y Mastercard Banco de Guayaquil; y Pacificard. Aceptamos el resto de tarjetas con cargo corriente
  • Diferidos: hasta 12 Meses con intereses

-Pagos en efectivo: Se puede realizar con cheque certificado a la fecha, depósito o transferencia bancaria hasta 72 horas antes del inicio del curso en nuestras oficinas en Quito y Guayaquil o en las cuentas corrientes a nombre del IPBF. (aplica 5% descuento)

-Crédito Institucional (consultar condiciones)

Descuentos:

Personas Jurídicas (auspicio a colaboradores):

-  10% sí la institución es parte de ACOSE, ABPE, ANME o fue cliente del IPBF en el último año.

-   5% adicional del 2do. al 5to. cupo,

    10% del 6to. cupo en adelante.

-   5% adicional cuando el pago es previo al inicio del curso; usando transferencia bancaria, depósito, cheque a la fecha o efectivo

Personas Naturales (sin auspicio de empresas):

-5% a partir del 3er. participante

-5%  adicional cuando el pago es previo al inicio del curso; usando transferencia bancaria, depósito, cheque a la fecha o efectivo.

Fechas

Ciudad

El TALLER: “ELABORACIÓN DEL MANUAL, SISTEMA DE PREVENCIÓN, MATRIZ DE RIESGOS DE LAVADO DE ACTIVOS Y REPORTES RESU"  se llevará a cabo en Quito

Lugar

Instituto de Prácticas Bancarias y Financieras, Calle Baquedano 222 y Reina Victoria, Edif. Araucaria 4to piso

Fechas

El TALLER: “ELABORACIÓN DEL MANUAL, SISTEMA DE PREVENCIÓN, MATRIZ DE RIESGOS DE LAVADO DE ACTIVOS Y REPORTES RESU"  arranca a partir  del 10 SEPTIEMBRE 2018 en horario nocturno de lunes a jueves de 18h00 a 21h00   durante 3 semanas cumpliendo 32 horas cronológicas de capacitación

Duración

3 semanas, cumpliendo 32 horas cronológicas de capacitación.

INCLUYE:

-       Certificación al finalizar el curso de manera satisfactoria, cumpliendo con las exigencias de la capacitación (80% de rendimiento académico y 70% en asistencia)

-       Carpeta alusiva al evento

-       Material impreso y virtual


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Contenido Académico

 

El taller TALLER: “ELABORACIÓN DEL MANUAL, SISTEMA DE PREVENCIÓN, MATRIZ DE RIESGOS DE LAVADO DE ACTIVOS Y REPORTES RESU"   del Instituto de Prácticas Bancarias y Financieras contempla la capacitación en los siguientes  temas:

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I

REVISION CONCEPTUAL Y LEGAL DEL LAVADO DE ACTIVOS

1.1

Revisión conceptual, métodos para lavar, ejercicios prácticos

1.2

Competencias institucionales de control en lavado de activos

1.3

Riesgo de lavado de activos en el Ecuador

1.4

Antecedentes legales en prevención de lavado de activos y financiamiento al terrorismo

II

ELABORACIÓN DEL MANUAL DE PREVENCION DE LAVADO DE ACTIVOS

2.1

Base legal para disponibilidad, aplicación y aprobación del manual

2.2

Contenido e importancia  de un manual

2.3

Las políticas generales preventivas

2.4

Estructura organizacional. Responsabilidades actores. La descripción de funciones, responsabilidades y facultades de los directores, administradores, funcionarios y empleados de la institución en materia de prevención de lavado de activos

2.5

Principales procedimientos de prevención de lavado de activos

2.6

Políticas generales de prevención: conozca su cliente, su empleado, mercado y proveedor

2.7

Control interno

2.8

Proceso de capacitación

2.9

Desarrollo tecnológico

2.10

Otras políticas

III

EL SISTEMA DE PREVENCIÓN DE RIESGOS Y DESARROLLO DE LA MATRIZ DE RIESGOS DE LAVADO DE ACTIVOS

3.1

Definiciones y tipos de riesgos

3.2

Qué es el SARLAFT (Sistema de Administración de Riesgos de Prevención de Lavado de Activos)

3.3.

El Sistema de Prevención de Riesgos de Lavado de Activos

3.4

Etapas del Sistema

3.4.1

Identificación de eventos de riesgo. Factores y Criterios de riesgo.  Alertas

3.4.2

Medición o evaluación del riesgo. Probabilidad e Impacto

3.4.3

Controles de riesgo. Elementos del sistema

3.4.4

Monitoreo de riesgo

3.5

La Matriz de Riesgos

3.5.1

Definiciones para construir la Matriz de Riesgos

3.5.2

Diseño de la Matriz de Riesgos

3.5.3

Determinación de criterios y subcriterios de riesgos

3.5.4

Valoración  de factores,  criterios y subcriterios de riesgos

IV

TALLER – EJERCICIO: ELABORACIÓN DE LA MATRIZ DE RIESGO

V

ESQUEMA DE REPORTES “RESU”

5.1

Normativa sobre requerimientos de información

5.1.1

Responsabilidades de  sujetos obligados

5.1.2

Gestión de reportes RESU (según el tipo de sujeto obligado)

5.1.3

Plazos y periodicidad

5.1.4

Reprocesos

5.2

Sanciones por incumplimiento

5.3

Análisis y revisión detallada de campos, tablas, controles de validación del reporte RESU.

5.4

Métodos de generación y carga del RESU

5.5

Ejercicios prácticos de análisis de datos, elaboración carga y validación de RESU.

Información General

·  Fecha: lunes 10 SEPTIEMBRE 2018

·  Lugar: Instituto de Prácticas Bancarias y Financieras - Quito, Baquedano 222 y Reina Victoria, Edif. Araucaria 4to piso

·  Horario: nocturno lunes a jueves de 18h00 a 21h00

·  Duración: 3 semanas (32 horas cronológicas de capacitación)

·  Inversión: US$480,00 incluido IVA

·  Contacto: 022542829   022551224 o al WhatsApp 0996770466

·  Email: Esta dirección de correo electrónico está siendo protegida contra los robots de spam. Necesita tener JavaScript habilitado para poder verlo.

 

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