Diseño y elaboración de una matriz de riesgos de lavado de activos mediante una metodología sencilla y práctica Octubre 2017 - Quito
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Información General

Diseño y elaboración de una matriz de riesgos de lavado de activos mediante una metodología sencilla y práctica Octubre 2017 - Quito

Diseño y elaboración de una matriz de riesgos de lavado de activos mediante una metodología sencilla y práctica

QUITO

 

Objetivo

Dotar a todos los participantes de los conocimientos teóricos y metodologías de prevención de lavado de activos y financiamiento al terrorismo para la construcción del documento metodológico o matriz de riesgos, mediante el repaso histórico de la legislación nacional (incluida la nueva ley), profundizando su análisis en función a la gestión de riesgo que deben implantar los funcionarios encargados de este control, de manera tal que los conocimientos adquiridos les permitan a los participantes desempeñar sus funciones con suficiencia y observando las disposiciones legales y mejores prácticas internacionales sobre prevención de lavado de activos

Dirigido

  • Funcionarios de las áreas de cumplimiento de las instituciones financieras, de seguros y del sector real de la economía obligados a reportar a la UAFE

  • Funcionarios de las áreas de riesgos y sistemas de las instituciones financieras, de seguros y del sector real de la economía obligados a reportar a la UAFE

  • Funcionarios de las áreas de auditoria interna y comités de auditoría o Consejos de Vigilancia de las instituciones financieras, de seguros y del sector real de la economía obligados a reportar a la UAFE

  • Funcionarios de auditoría externa en materia de prevención de lavado de activos a las instituciones financieras, de seguros y del sector real de la economía obligados a reportar a la UAFE

    Público en general que aspire a obtener conocimientos en temas de cumplimiento

    Descargar calificación UAFE

     

HORARIO INTENSIVO
Inicio: 13 de octubre 2017

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Horario: clases viernes y sábados de 08h30 a 17h30
Inversión: $450,00 incluido IVA
Duración: 2 semanas
Nº horas: 32 horas cronológicas de capacitación
Lugar: Instituto de Prácticas Bancarias y Financieras

Baquedano 222 y Reina Victoria Edif. Araucaria 4to piso

Mayor Información Teléfonos:

022542829   022551224 WhatsApp: 0996770466

Contacto: Esta dirección de correo electrónico está siendo protegida contra los robots de spam. Necesita tener JavaScript habilitado para poder verlo. Esta dirección de correo electrónico está siendo protegida contra los robots de spam. Necesita tener JavaScript habilitado para poder verlo.

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Modalidades de Pago
Crédito Empresarial        Efectivo (aplican descuentos)
Tarjetas de Crédito

 

Acerca del curso

El Instituto de Prácticas Bancarias y Financieras (IPBF) ha venido desarrollando cursos y programas de capacitación desde 1983; en este caso el curso Diseño y elaboración de una matriz de riesgos de lavado de activos mediante una metodología sencilla y práctica  abordará los aspectos de mayor incidencia que debe conocer una persona que se desempeña en el área de riesgo y prevención de lavado de activos, desde una perspectiva práctica y de control, abordando los aspectos que se relacionan con énfasis en aquellos que se consideran de prioritario interés que debe conocer un especialista en el área, entregando un plan de capacitación, diseñado especialmente para que, quienes están vinculados con la actividad fortalezcan los conocimientos técnicos-operativos indispensables.

 

 

OBJETIVO ESPECÍFICO
Dotar a todos los participantes de los conocimientos teóricos y metodologías de prevención de lavado de activos y financiamiento al terrorismo para la construcción del documento metodológico o matriz de riesgos, mediante el repaso histórico de la legislación nacional (incluida la nueva ley), profundizando su análisis en función a la gestión de riesgo que deben implantar los funcionarios encargados de este control, de manera tal que los conocimientos adquiridos les permitan a los participantes desempeñar sus funciones con suficiencia y observando las disposiciones legales y mejores prácticas internacionales sobre prevención de lavado de activos .

Dirigido
 Esta capacitacion en Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo, está dirigida a:

-Funcionarios de las áreas de cumplimiento de las instituciones financieras, de seguros y del sector real de la economía obligados a reportar a la UAFE

- Funcionarios de las áreas de riesgos y sistemas de las instituciones financieras, de seguros y del sector real de la economía obligados a reportar a la UAFE

-Funcionarios de las áreas de auditoria interna y comités de auditoría o Consejos de Vigilancia de las instituciones financieras, de seguros y del sector real de la economía obligados a reportar a la UAFE

-Funcionarios de auditoría externa en materia de prevención de lavado de activos a las instituciones financieras, de seguros y del sector real de la economía obligados a reportar a la UAFE

-Público en general que aspire a obtener capacitación en temas de cumplimiento

Inscripciones

Personas Individuales

Los cupos para el curso  Diseño y elaboración de una matriz de riesgos de lavado de activos mediante una metodología sencilla y práctica  deben reservarse de la siguiente forma:

-enviando la ficha de inscripción (descargar) con una copia del documento de identidad y papeleta de votación, además de la copia simple del título universitario o de bachillerato; y,

-realizando el depósito por participante, reembolsable sí no toma el curso previa notificación vía email 2 días laborables antes del inicio del curso Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo.

Personas Jurídicas

Las empresas que deseen reservar cupos para el curso Diseño y elaboración de una matriz de riesgos de lavado de activos mediante una metodología sencilla y práctica , deberán comunicarse con el Instituto de Prácticas Bancarias y Financieras a los teléfonos 022542829   042561843 tomando en cuenta que el valor de inversión es diferenciado para sus auspiciados dependiendo de condiciones especiales.

Para empresas Sector Público:

Se requiere una carta de compromiso de pago, en la cual se indique el nombre del asistente y la autorización por la institución para que acuda a la capacitación en curso  Diseño y elaboración de una matriz de riesgos de lavado de activos mediante una metodología sencilla y práctica , además debe constar en dicha carta que el pago se encuentra en proceso y se lo realizará dentro de “XX” días. Este documento debe estar firmado por la autoridad competente (Recursos Humanos, Departamento Financiero)
Adicional se puede adjuntar la copia de la partida presupuestaria, donde se indique que existe el valor asignado para la capacitación, la misma debe encontrarse aprobada.

Para mayor información puede comunicarse con el Instituto de Prácticas Bancarias y Financieras a los teléfonos 022542829   042561843

o al Whatsapp 0996770466

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Pagos y descuentos

-Depósitos y transferencias:

Cuenta corriente Banco Pichincha No 3408481604 y/o cuenta corriente Banco Pacífico No 5198577, en ambos casos a nombre del Instituto de Prácticas Bancarias y Financieras (RUC 1790852776001)

-Pagos con tarjeta: Se puede realizar hasta 48 horas antes del inicio del curso Diseño y elaboración de una matriz de riesgos de lavado de activos mediante una metodología sencilla y práctica , en nuestras oficinas o previa confirmación con nuestros personeros en sus instalciones.

  • Tarjetas disponibles: Diners Club, Discovery, Visa y Mastercard Banco Pichincha; American Express, Visa y Mastercard Banco de Guayaquil; y Pacificard. Aceptamos el resto de tarjetas con cargo corriente
  • Diferidos: hasta 12 Meses con intereses

-Pagos en efectivo: Se puede realizar con cheque certificado a la fecha, depósito o transferencia bancaria hasta 72 horas antes del inicio del curso en nuestras oficinas en Quito y Guayaquil o en las cuentas corrientes a nombre del IPBF. (aplica 5% descuento)

-Crédito Institucional (consultar condiciones)

Descuentos:

Personas Jurídicas (auspicio a colaboradores):

-  10% sí la institución es parte de ACOSE, ABPE, ANME o fue cliente del IPBF en el último año.

-   5% adicional del 2do. al 5to. cupo,

    10% del 6to. cupo en adelante.

-   5% adicional cuando el pago es previo al inicio del curso; usando transferencia bancaria, depósito, cheque a la fecha o efectivo

Personas Naturales (sin auspicio de empresas):

-5% a partir del 3er. participante

-5%  adicional cuando el pago es previo al inicio del curso; usando transferencia bancaria, depósito, cheque a la fecha o efectivo.

Fechas

Ciudad

El Curso Diseño y elaboración de una matriz de riesgos de lavado de activos mediante una metodología sencilla y práctica   se llevará a cabo en Quito

Lugar

Instituto de Prácticas Bancarias y Financieras, Calle Baquedano 222 y Reina Victoria, Edif. Araucaria 4to piso

Fechas

El curso Diseño y elaboración de una matriz de riesgos de lavado de activos mediante una metodología sencilla y práctica  arranca a partir  del 13 octubre 2017 en horario intensivo los viernes y sábados de 08h30 a 17h30   durante 2 semanas cumpliendo 32 horas cronológicas de capacitación

Duración

2 semanas, cumpliendo 32 horas cronológicas de capacitación.

INCLUYE:

-       Certificación al finalizar el curso de manera satisfactoria, cumpliendo con las exigencias de la capacitación (80% de rendimiento académico y 70% en asistencia)

-       Carpeta alusiva al evento

-       Material impreso y virtual


Descargar el Pénsum completo

 

Contenido Académico

 

El curso Diseño y elaboración de una matriz de riesgos de lavado de activos mediante una metodología sencilla y práctica   del Instituto de Prácticas Bancarias y Financieras contempla la capacitación en los siguientes  temas:

Descargar Contenido Académico completo

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ANTECEDENTES

Qué es el lavado de activos?

Qué es el financiamiento del terrorismo?

El vínculo entre el lavado de activos y el financiamiento del terrorismo

La magnitud del problema

Análisis de las etapas del lavado de activos

Análisis de técnicas y métodos para el lavado de activos

Como el lavado de activos puede afectar la economía de un país

Casos prácticos

 

ACCIONES Y ANTECEDENTES NACIONALES EN MATERIA DE PREVENCIÓN DE LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO

Estructura general contra el Lavado de Activos en el Ecuador

Competencias institucionales de control en lavado de activos

Conformación de los sistemas financiero, seguros y de otros sujetos obligados

Conformación de los demás sistemas

El Ecuador y las listas con deficiencias del GAFI

Las repercusiones de un enlistamiento negativo

El Ecuador es propenso para el lavado de activos y financiamiento de delitos?

¿Por qué dar importancia a la prevención de lavado de activos?

Ley Orgánica de Prevención, Detección y Erradicación del Delito de Lavado de Activos y del Financiamiento de Delitos

Finalidades de la ley

Objetivos de la ley

De la información

Funciones de la UAFE

¿Quién comete delito de lavado de activos en el Ecuador?

Sanciones de lavado de activos

Contravenciones de lavado de activos

NORMATIVA DE PREVENCIÓN DE LAVADO DE ACTIVOS EN EL ECUADOR PARA EL SECTOR POPULAR Y SOLIDARIO

 

Antecedentes legales en prevención de lavado de activos y financiamiento al terrorismo

El riesgo residual: Cantidad y calidad de riesgo y prevención de lavado de  activos

De las políticas, procedimientos de control y manuales

Estructura organizacional. Responsabilidades actores

Políticas generales de prevención: conozca su cliente, su empleado, mercado y corresponsal

Control interno

Proceso de capacitación

Desarrollo tecnológico

La debida diligencia y el plan de cumplimiento

UN ENFOQUE DE RIESGOS PARA LAS LABORES DE CUMPLIMIENTO. ANÁLISIS Y DESARROLLO DE UN DOCUMENTO METODOLÓGICO DE RIESGOS (MATRIZ)

Qué es el SARLAFT

Elementos  del SARLAFT

Visión general del proceso de riesgos

Proceso de gestión de riesgos

Etapas de la gestión de riesgos

Ámbito legal del Documento Metodológico de Riesgos

Definiciones para construir el Documento Metodológico de Riesgos

Diseño del Documento Metodológico de Riesgos

Determinación de criterios y subcriterios de riesgos

Evaluación  de factores,  criterios y subcriterios de riesgos

Acciones de debida diligencia asociadas a los resultados de la matriz de riesgo

 

TALLER – EJERCICIO: ELABORACIÓN DE LA MATRIZ DE RIESGO

Información General

·  Fecha: viernes 13 OCTUBRE 2017

·  Lugar: Instituto de Prácticas Bancarias y Financieras - Quito, Baquedano 222 y Reina Victoria, Edif. Araucaria 4to piso

·  Horario: intensivo viernes y sábados de 08h30 a 17h30

·  Duración: 2 semanas (32 horas cronológicas de capacitación)

·  Inversión: US$450,00 incluido IVA

·  Contacto: 022542829   022551224 o al WhatsApp 0996770466

·  Email: Esta dirección de correo electrónico está siendo protegida contra los robots de spam. Necesita tener JavaScript habilitado para poder verlo.

 

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