Taller Práctico de la Debida Diligencia en Prevención de Lavado de Activos y de Gestión de Reportes ante el Ente de Control - Guayaquil
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Pagos y descuentos
Fechas
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Información General

Taller Práctico de la Debida Diligencia en Prevención de Lavado de Activos y de Gestión de Reportes ante el Ente de Control - Guayaquil

Taller Práctico de la Debida Diligencia en Prevención de Lavado de Activos y de Gestión de Reportes ante el Ente de Control

GUAYAQUIL

 

Objetivo

Difundir a los participantes las metodologías, responsabilidades e implicaciones que establecen las disposiciones legales y normativas respecto de la gestión de la debida diligencia y la gestión de reportes a la UAFE, para detectar e informar sobre transacciones y operaciones inusuales e injustificadas y sobre el umbral, minimizando el riesgo de incumplimiento y garantizando la sostenibilidad del negocio.

 

Dirigido

  • Propietarios y administradores de los sujetos obligados a reportar a la UAFE (instituciones financieras, compañías de seguros, inmobiliarias, constructoras, comercializadores de vehículos, fundaciones, etc)
  • Funcionarios de los sujetos obligados encargados de reportar a la UAFE
  • Auditores y funcionarios que efectúan control interno
  • Público en general que aspire a obtener una especialidad en temas de cumplimiento
HORARIO INTENSIVO
  Inicio: 22 de FEBRERO 2019

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  Horario: clases viernes 22 y sábado 23 de 08h30 a 17h30 
  Inversión: $300,00 incluido IVA
  Duración: 2 días
  Nº horas: 16 horas cronológicas de capacitación presencial
  Lugar: Instituto de Prácticas Bancarias y Financieras

Víctor Manuel Rendón entre Córdoba y Pedro Carbo

Mayor Información Teléfonos:

042563592   042561843 WhatsApp: 0996754922

  Contacto: Esta dirección de correo electrónico está siendo protegida contra los robots de spam. Necesita tener JavaScript habilitado para poder verlo.  Esta dirección de correo electrónico está siendo protegida contra los robots de spam. Necesita tener JavaScript habilitado para poder verlo. 

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Modalidades de Pago
Crédito Empresarial        Efectivo (aplican descuentos)
Tarjetas de Crédito

 

Acerca del curso

El Instituto de Prácticas Bancarias y Financieras (IPBF) ha venido desarrollando cursos y programas de capacitación desde 1983; en este caso el TALLER PRÁCTICO DE LA DEBIDA DILIGENCIA EN PREVENCIÓN DE LAVADO DE ACTIVOS Y DE GESTION DE REPORTES ANTE EL ENTE DE CONTROL difundirá a los participantes las metodologías, responsabilidades e implicaciones que establecen las disposiciones legales y normativas respecto de la gestión de la debida diligencia y la gestión de reportes a la UAFE, para detectar e informar sobre transacciones y operaciones inusuales e injustificadas y sobre el umbral, minimizando el riesgo de incumplimiento y garantizando la sostenibilidad del negocio. Todo esto desde una perspectiva práctica y de control, abordando los aspectos que se relacionan con énfasis en aquellos que se consideran de prioritario interés que debe conocer un especialista en el área, entregando un plan de capacitación, diseñado especialmente para que, quienes están vinculados con la actividad fortalezcan los conocimientos técnicos-operativos indispensables.

 

 

OBJETIVOS ESPECÍFICOS

  • Transmitir a los integrantes de las instituciones de los sujetos obligados los conocimientos teóricos y responsabilidades sobre prevención de lavado de activos para detectar y reportar transacciones y operaciones inusuales e injustificadas y sobre el umbral.
  • Ejercitar mediante casos prácticos la elaboración de reportes sobre transacciones y operaciones que superan el umbral y de aquellas inusuales e injustificadas conforme a los procedimientos establecidos.
  • Absolver inquietudes de los participantes.

Dirigido
 Esta capacitacion en Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo, está dirigida a:

  • Propietarios y administradores de los sujetos obligados a reportar a la UAFE (instituciones financieras, compañías de seguros, inmobiliarias, constructoras, comercializadores de vehículos, fundaciones, etc)
  • Funcionarios de los sujetos obligados encargados de reportar a la UAFE
  • Auditores y funcionarios que efectúan control interno
  • Público en general que aspire a obtener una especialidad en temas de cumplimiento

Inscripciones

Personas Individuales

Los cupos para el Taller Práctico de la Debida Diligencia en Prevención de Lavado de Activos y de Gestión de Reportes ante el Ente de Control deben reservarse de la siguiente forma:

-enviando la ficha de inscripción (descargar) con una copia del documento de identidad y papeleta de votación, además de la copia simple del título universitario o de bachillerato; y,

-realizando el depósito por participante, reembolsable sí no toma el curso previa notificación vía email 2 días laborables antes del inicio del curso .

Personas Jurídicas

Las empresas que deseen reservar cupos para el Taller Práctico de la Debida Diligencia en Prevención de Lavado de Activos y de Gestión de Reportes ante el Ente de Control, deberán comunicarse con el Instituto de Prácticas Bancarias y Financieras a los teléfonos 022542829   042561843 tomando en cuenta que el valor de inversión es diferenciado para sus auspiciados dependiendo de condiciones especiales.

Para empresas Sector Público:

Se requiere una carta de compromiso de pago, en la cual se indique el nombre del asistente y la autorización por la institución para que acuda a la capacitación en Taller Práctico de la Debida Diligencia en Prevención de Lavado de Activos y de Gestión de Reportes ante el Ente de Control, además debe constar en dicha carta que el pago se encuentra en proceso y se lo realizará dentro de “XX” días. Este documento debe estar firmado por la autoridad competente (Recursos Humanos, Departamento Financiero)
Adicional se puede adjuntar la copia de la partida presupuestaria, donde se indique que existe el valor asignado para la capacitación, la misma debe encontrarse aprobada.

Para mayor información puede comunicarse con el Instituto de Prácticas Bancarias y Financieras a los teléfonos 022542829   042561843

o al Whatsapp 0996754922

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Pagos y descuentos

-Depósitos y transferencias:

Cuenta corriente Banco Pichincha No 3408481604 y/o cuenta corriente Banco Pacífico No 5198577, en ambos casos a nombre del Instituto de Prácticas Bancarias y Financieras (RUC 1790852776001)

-Pagos con tarjeta: Se puede realizar hasta 48 horas antes del inicio del Taller Práctico de la Debida Diligencia en Prevención de Lavado de Activos y de Gestión de Reportes ante el Ente de Control, en nuestras oficinas o previa confirmación con nuestros personeros en sus instalciones.

  • Tarjetas disponibles: Diners Club, Discovery, Visa y Mastercard Banco Pichincha; American Express, Visa y Mastercard Banco de Guayaquil; y Pacificard. Aceptamos el resto de tarjetas con cargo corriente
  • Diferidos: hasta 12 Meses con intereses

-Pagos en efectivo: Se puede realizar con cheque certificado a la fecha, depósito o transferencia bancaria hasta 72 horas antes del inicio del curso en nuestras oficinas en Quito y Guayaquil o en las cuentas corrientes a nombre del IPBF. (aplica 5% descuento)

-Crédito Institucional (consultar condiciones)

Descuentos:

Personas Jurídicas (auspicio a colaboradores):

-  10% sí la institución es parte de ACOSE, ABPE, ANME o fue cliente del IPBF en el último año.

-   5% adicional del 2do. al 5to. cupo,

    10% del 6to. cupo en adelante.

-   5% adicional cuando el pago es previo al inicio del curso; usando transferencia bancaria, depósito, cheque a la fecha o efectivo

Personas Naturales (sin auspicio de empresas):

-5% a partir del 3er. participante

-5%  adicional cuando el pago es previo al inicio del curso; usando transferencia bancaria, depósito, cheque a la fecha o efectivo.

Fechas

Ciudad

El Taller Práctico de la Debida Diligencia en Prevención de Lavado de Activos y de Gestión de Reportes ante el Ente de Control  se llevará a cabo en Guayaquil

Lugar

Instituto de Prácticas Bancarias y Financieras, Calle Víctor Manuel Rendón 305 entre Córdova y Pedro Carbo

Fechas

El Taller Práctico de la Debida Diligencia en Prevención de Lavado de Activos y de Gestión de Reportes ante el Ente de Control  arranca a partir  del 22 de febrero 2019 en horario intensivo (viernes 22 y sábado 23 de febrero de 08h30 a 17h30)   durante 2 días cumpliendo 16 horas cronológicas de capacitación

Duración

2 días, cumpliendo 16 horas cronológicas de capacitación presencial.

INCLUYE:

-       Certificación al finalizar el curso de manera satisfactoria, cumpliendo con las exigencias de la capacitación (80% de rendimiento académico y 70% en asistencia)

-       Carpeta alusiva al evento

-       Material impreso y virtual


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Contenido Académico

 

El curso Taller Práctico de la Debida Diligencia en Prevención de Lavado de Activos y de Gestión de Reportes ante el Ente de Control  del Instituto de Prácticas Bancarias y Financieras contempla la capacitación en los siguientes  temas:

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TALLER PRÁCTICO DE LA DEBIDA DILIGENCIA EN PREVENCIÓN DE LAVADO DE ACTIVOS Y DE GESTION DE REPORTES ANTE EL ENTE DE CONTROL

 

No.

TEMARIO

DURACIÓN
(Horas)

 
 

I

REVISION CONCEPTUAL Y MARCO LEGAL GENERAL

1:00

 

1.1

Revisión conceptual

 

1.2

Competencias institucionales de control en lavado de activos

 

1.3

Antecedentes legales en prevención de lavado de activos y financiamiento al terrorismo

 

II

LA DEBIDA DILIGENCIA Y LOS REPORTES

3:00

 

2.1

Información

 

2.2

Perfiles Financieros

 

2.3

Monitoreo

 

2.4

Reportes.

 

3

REPORTES ANTE LA UAFE -SISLAFT-

6:00

 

3.1

Tipos de reportes. Objetivos. Normativa. Riesgo Incumplimiento. Sanciones

 

3.2

Reporte de Operaciones y Transacciones Inusuales e Injustificadas – ROII

 

3.2.1

Información del reporte

 

3.2.2

Institución que reporta

 

3.2.3

Información de la persona relacionada con el ROII

 

3.2.4

Información de la Operación y/o Transacción Inusual e Injustificada

 

3.3

Reporte de Operaciones y Transacciones Económicas que Igualen o Superen el Umbral (RESU)

 

3.3.1

RESU mediante aplicativo UAFI

 

3.3.2

Reporte RESU a la UAFE a través de SISLAFT

 

3.3.3

Reporte RESU Registrados en Línea

 

4

EJERCICIO PRACTICO

6:00

 

Total

16 horas

 

 

Información General

·  Fecha: viernes 22 febrero 2019

·  Lugar: Instituto de Prácticas Bancarias y Financieras - Guayaquil, Víctor Manuel Rendón 305 entre Córdova y Pedro Carbo

·  Horario: Intensivo viernes 22 y sábado 23 de febrero de 08:30 a 17:30

·  Duración: 2 días (16 horas cronológicas de capacitación presencial )

·  Inversión: US$300,00 incluido IVA

·  Contacto: 042563592   042561843 WhatsApp: 0996754922

·  Email: Esta dirección de correo electrónico está siendo protegida contra los robots de spam. Necesita tener JavaScript habilitado para poder verlo.


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