Taller para la elaboración de manual y matriz de riesgos de prevención de lavado de activos y financiamiento de delitos noviembre - Guayaquil
Acerca del curso
Inscripciones
Pagos y descuentos
Fechas
Contenido Académico
Información General

Taller para la elaboración de manual y matriz de riesgos de prevención de lavado de activos y financiamiento de delitos noviembre - Guayaquil

Taller práctico para la elaboración de manual y matriz de riesgos de prevención de lavado de activos y financiamiento de delitos

GUAYAQUIL

 

Objetivo

Al final del curso los participantes estarán en capacidad de fortalecer sus conocimientos en la gestión de cumplimiento y de forma específica, en adquirir y/o actualizar metodologías para diseñar y desarrollar el Manual de Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento de Delitos, y el Sistema de Prevención de Riesgos de Lavado de Activos para su organización y conocer los reportes que se deben presentar al ente de control.

Dirigido

    • Funcionarios de las áreas de cumplimiento de las instituciones financieras, de seguros y del sector real de la economía obligados a reportar
    • Funcionarios de las áreas de riesgos y sistemas de las instituciones financieras, de seguros y del sector real de la economía obligados a reportar
    • Funcionarios de las áreas de auditoria interna y comités de auditoría o Consejos de Vigilancia de las instituciones financieras, de seguros y del sector real de la economía obligados a reportar
    • Funcionarios de auditoría externa en materia de prevención de lavado de activos a las instituciones financieras, de seguros y del sector real de la economía obligados a reportar
    • Público en general que busque adquirir y/o fortalecer conocimientos  en temas de cumplimiento 
HORARIO INTENSIVO
  Inicio: 30 de NOVIEMBRE 2018

Descargar Pénsum

  Horario: clases viernes de 18h30 a 21h30 y sábados de 08h30 a 17h30 
  Inversión: $275,00 incluido IVA
  Duración: 2 semanas
  Nº horas: 24 horas cronológicas de capacitación
  Lugar: Instituto de Prácticas Bancarias y Financieras

Víctor Manuel Rendón entre Córodba y Pedro Carbo

Mayor Información Teléfonos:

042563592   042561843 WhatsApp: 0996754922

  Contacto: Esta dirección de correo electrónico está siendo protegida contra los robots de spam. Necesita tener JavaScript habilitado para poder verlo.  Esta dirección de correo electrónico está siendo protegida contra los robots de spam. Necesita tener JavaScript habilitado para poder verlo. 

Descargar Contenido Académico

 

Modalidades de Pago
Crédito Empresarial        Efectivo (aplican descuentos)
Tarjetas de Crédito

 

Acerca del curso

El Instituto de Prácticas Bancarias y Financieras (IPBF) ha venido desarrollando cursos y programas de capacitación desde 1983; en este caso el ELABORACIÓN DEL MANUAL, SISTEMA DE PREVENCIÓN, MATRIZ DE RIESGOS DE LAVADO DE ACTIVOS Y REPORTES QUE DEBEN REMITIRSE AL ENTE DE CONTROL PARA TODOS LOS SUJETOS OBLIGADOS  abordará los aspectos de mayor incidencia que debe conocer una persona que se desempeña en el área de riesgo y prevención de lavado de activos, desde una perspectiva práctica y de control, abordando los aspectos que se relacionan con énfasis en aquellos que se consideran de prioritario interés que debe conocer un especialista en el área, entregando un plan de capacitación, diseñado especialmente para que, quienes están vinculados con la actividad fortalezcan los conocimientos técnicos-operativos indispensables.

 

 

OBJETIVO ESPECÍFICO

Al final del curso los participantes estarán en capacidad de fortalecer sus conocimientos en la gestión de cumplimiento y de forma específica, en adquirir y/o actualizar metodologías para diseñar y desarrollar el Manual de Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento de Delitos, y el Sistema de Prevención de Riesgos de Lavado de Activos para su organización y conocer los reportes que se deben presentar al ente de control.

.

Dirigido
 Esta capacitacion en Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo, está dirigida a:

- Funcionarios de las áreas de riesgos y sistemas de las instituciones financieras, de seguros y del sector real de la economía obligados a reportar

-  Funcionarios de las áreas de auditoria interna y comités de auditoría o Consejos de Vigilancia de las instituciones financieras, de seguros y del sector real de la economía obligados a reportar

- Funcionarios de auditoría externa en materia de prevención de lavado de activos a las instituciones financieras, de seguros y del sector real de la economía obligados a reportar

- Público en general que busque adquirir y/o fortalecer conocimientos  en temas de cumplimiento

Inscripciones

Personas Individuales

Los cupos para el TELABORACIÓN DEL MANUAL, SISTEMA DE PREVENCIÓN, MATRIZ DE RIESGOS DE LAVADO DE ACTIVOS Y REPORTES QUE DEBEN REMITIRSE AL ENTE DE CONTROL PARA TODOS LOS SUJETOS OBLIGADOS deben reservarse de la siguiente forma:

-enviando la ficha de inscripción (descargar) con una copia del documento de identidad y papeleta de votación, además de la copia simple del título universitario o de bachillerato; y,

-realizando el depósito por participante, reembolsable sí no toma el curso previa notificación vía email 2 días laborables antes del inicio del curso .

Personas Jurídicas

Las empresas que deseen reservar cupos para el ELABORACIÓN DEL MANUAL, SISTEMA DE PREVENCIÓN, MATRIZ DE RIESGOS DE LAVADO DE ACTIVOS Y REPORTES QUE DEBEN REMITIRSE AL ENTE DE CONTROL PARA TODOS LOS SUJETOS OBLIGADOS, deberán comunicarse con el Instituto de Prácticas Bancarias y Financieras a los teléfonos 022542829   042561843 tomando en cuenta que el valor de inversión es diferenciado para sus auspiciados dependiendo de condiciones especiales.

Para empresas Sector Público:

Se requiere una carta de compromiso de pago, en la cual se indique el nombre del asistente y la autorización por la institución para que acuda a la capacitación en ELABORACIÓN DEL MANUAL, SISTEMA DE PREVENCIÓN, MATRIZ DE RIESGOS DE LAVADO DE ACTIVOS Y REPORTES QUE DEBEN REMITIRSE AL ENTE DE CONTROL PARA TODOS LOS SUJETOS OBLIGADOS, además debe constar en dicha carta que el pago se encuentra en proceso y se lo realizará dentro de “XX” días. Este documento debe estar firmado por la autoridad competente (Recursos Humanos, Departamento Financiero)
Adicional se puede adjuntar la copia de la partida presupuestaria, donde se indique que existe el valor asignado para la capacitación, la misma debe encontrarse aprobada.

Para mayor información puede comunicarse con el Instituto de Prácticas Bancarias y Financieras a los teléfonos 022542829   042561843

o al Whatsapp 0996754922

Descargar el Pénsum completo

 

Pagos y descuentos

-Depósitos y transferencias:

Cuenta corriente Banco Pichincha No 3408481604 y/o cuenta corriente Banco Pacífico No 5198577, en ambos casos a nombre del Instituto de Prácticas Bancarias y Financieras (RUC 1790852776001)

-Pagos con tarjeta: Se puede realizar hasta 48 horas antes del inicio del ELABORACIÓN DEL MANUAL, SISTEMA DE PREVENCIÓN, MATRIZ DE RIESGOS DE LAVADO DE ACTIVOS Y REPORTES QUE DEBEN REMITIRSE AL ENTE DE CONTROL PARA TODOS LOS SUJETOS OBLIGADOS, en nuestras oficinas o previa confirmación con nuestros personeros en sus instalciones.

  • Tarjetas disponibles: Diners Club, Discovery, Visa y Mastercard Banco Pichincha; American Express, Visa y Mastercard Banco de Guayaquil; y Pacificard. Aceptamos el resto de tarjetas con cargo corriente
  • Diferidos: hasta 12 Meses con intereses

-Pagos en efectivo: Se puede realizar con cheque certificado a la fecha, depósito o transferencia bancaria hasta 72 horas antes del inicio del curso en nuestras oficinas en Quito y Guayaquil o en las cuentas corrientes a nombre del IPBF. (aplica 5% descuento)

-Crédito Institucional (consultar condiciones)

Descuentos:

Personas Jurídicas (auspicio a colaboradores):

-  10% sí la institución es parte de ACOSE, ABPE, ANME o fue cliente del IPBF en el último año.

-   5% adicional del 2do. al 5to. cupo,

    10% del 6to. cupo en adelante.

-   5% adicional cuando el pago es previo al inicio del curso; usando transferencia bancaria, depósito, cheque a la fecha o efectivo

Personas Naturales (sin auspicio de empresas):

-5% a partir del 3er. participante

-5%  adicional cuando el pago es previo al inicio del curso; usando transferencia bancaria, depósito, cheque a la fecha o efectivo.

Fechas

Ciudad

El ELABORACIÓN DEL MANUAL, SISTEMA DE PREVENCIÓN, MATRIZ DE RIESGOS DE LAVADO DE ACTIVOS Y REPORTES QUE DEBEN REMITIRSE AL ENTE DE CONTROL PARA TODOS LOS SUJETOS OBLIGADOS  se llevará a cabo en Guayaquil

Lugar

Instituto de Prácticas Bancarias y Financieras, Calle Víctor Manuel Rendón 305 entre Córdova y Pedro Carbo

Fechas

El ELABORACIÓN DEL MANUAL, SISTEMA DE PREVENCIÓN, MATRIZ DE RIESGOS DE LAVADO DE ACTIVOS Y REPORTES QUE DEBEN REMITIRSE AL ENTE DE CONTROL PARA TODOS LOS SUJETOS OBLIGADOS  arranca a partir  del 30 noviembre 2018 en horario intensivo los viernes de 18h30 a 21h30 y sábados de 08h30 a 17h30   durante 2 semanas cumpliendo 24 horas cronológicas de capacitación

Duración

2 semanas, cumpliendo 24 horas cronológicas de capacitación.

INCLUYE:

-       Certificación al finalizar el curso de manera satisfactoria, cumpliendo con las exigencias de la capacitación (80% de rendimiento académico y 70% en asistencia)

-       Carpeta alusiva al evento

-       Material impreso y virtual


Descargar el Pénsum completo

 

Contenido Académico

 

El curso ELABORACIÓN DEL MANUAL, SISTEMA DE PREVENCIÓN, MATRIZ DE RIESGOS DE LAVADO DE ACTIVOS Y REPORTES QUE DEBEN REMITIRSE AL ENTE DE CONTROL PARA TODOS LOS SUJETOS OBLIGADOS  del Instituto de Prácticas Bancarias y Financieras contempla la capacitación en los siguientes  temas:

Descargar Contenido Académico completo

I

FUNDAMENTOS CONCEPTUALES Y LEGALES DEL LAVADO DE ACTIVOS

1.1

Revisión conceptual, métodos para lavar, ejercicios prácticos

1.2

Competencias institucionales de control en lavado de activos

1.3

Riesgo de lavado de activos en el Ecuador

II

ELABORACIÓN DEL MANUAL DE PREVENCION DE LAVADO DE ACTIVOS

2.1

Base legal para aplicación y aprobación del manual

2.2

Contenido e importancia de un manual

2.3

Estructura organizacional y responsabilidades de los actores. La descripción de funciones, responsabilidades y facultades de los directores, administradores, funcionarios y empleados de la institución en materia de prevención de lavado de activos

2.4

Principales procedimientos de prevención de lavado de activos

2.5

Políticas generales de prevención: conozca su cliente, su empleado, mercado y proveedor

III

EL SISTEMA DE PREVENCIÓN DE RIESGOS Y DESARROLLO DE LA MATRIZ DE RIESGOS DE LAVADO DE ACTIVOS

3.1

Definiciones y tipos de riesgos

3.2

Qué es el SARLAFT (Sistema de Administración de Riesgos de Prevención de Lavado de Activos)

3.3.

El Sistema de Prevención de Riesgos de Lavado de Activos

3.4

Etapas del Sistema

3.4.1

Identificación de eventos de riesgo. Factores y Criterios de riesgo.  Alertas

3.4.2

Medición o evaluación del riesgo. Probabilidad e Impacto

3.4.3

Controles de riesgo. Elementos del sistema

3.4.4

Monitoreo de riesgo

3.5

La Matriz de Riesgos

3.5.1

Definiciones para construir la Matriz de Riesgos

3.5.2

Diseño de la Matriz de Riesgos

IV

TALLER – EJERCICIO: ELABORACIÓN DE LA MATRIZ DE RIESGO

V

ESQUEMA DE REPORTES RESU AL ENTE DE CONTROL

5.1

Normativa sobre requerimientos de información

5.1.1

Responsabilidades de  sujetos obligados

5.1.2

Gestión de reportes RESU (según el tipo de sujeto obligado)

5.1.3

Plazos y periodicidad

5.1.4

Reprocesos

5.2

Sanciones por incumplimiento

5.3

Análisis y revisión detallada de campos, tablas, controles de validación RESU

5.4

Métodos de generación y carga del RESU

5.5

Ejercicios prácticos de análisis de datos, elaboración carga y validación de RESU.

Información General

·  Fecha: viernes 30 noviembre 2018

·  Lugar: Instituto de Prácticas Bancarias y Financieras - Guayaquil, Víctor Manuel Rendón 305 entre Córdova y Pedro Carbo

·  Horario: Intensivo viernes 18h30 a 21h30 y sábados de 08:30 a 17:30

·  Duración: 2 semanas (24 horas cronológicas de capacitación)

·  Inversión: US$275,00 incluido IVA

·  Contacto: 042563592   042561843 WhatsApp: 0996754922

·  Email: Esta dirección de correo electrónico está siendo protegida contra los robots de spam. Necesita tener JavaScript habilitado para poder verlo.


Descargar el Pénsum completo

Detalle de su registro PLA